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    融資融券客戶(hù)的基礎標準為:

     

    個(gè)人客戶(hù)

     

    1.具備完全民事行為能力的客戶(hù);

    2.客戶(hù)具有合法的融資融券交易主體資格,不存在法律、行政法規、規章及其他規范性文件等禁止或限制從事融資融券交易的情形;

    3.從事證券交易時(shí)間不少于半年、近20個(gè)交易日日均證券類(lèi)資產(chǎn)不低于50萬(wàn)元(監管另有要求的除外),且開(kāi)戶(hù)手續規范齊備;

    4.普通賬戶(hù)必須是規范賬戶(hù),普通資金賬戶(hù)和普通證券賬戶(hù)都為實(shí)名賬戶(hù),交易結算資金已納入三方存管;

    5.具備一定的證券投資經(jīng)驗和相當的風(fēng)險承擔能力,無(wú)重大違約記錄。

     

    機構客戶(hù)

     

    1.客戶(hù)具有合法的融資融券交易主體資格,不存在法律、行政法規、規章及其他規范性文件等禁止或限制從事融資融券交易的情形; 

    2.普通賬戶(hù)必須是規范賬戶(hù),普通資金賬戶(hù)和普通證券賬戶(hù)都為實(shí)名賬戶(hù),交易結算資金已納入三方存管; 

    3.從事證券交易時(shí)間不少于半年、近20個(gè)交易日日均證券類(lèi)資產(chǎn)不低于50萬(wàn)元(監管另有要求的除外),且開(kāi)戶(hù)手續規范齊備; 

    4.法定代表人身份證明文件合法、有效; 

    5.法定代表人專(zhuān)項授權委托書(shū)合法、有效 (須加蓋申請單位公章和法定代表人簽章); 

    6.授權代表人有效身份證明文件合法、有效; 

    7.具備一定的證券投資經(jīng)驗和相當的風(fēng)險承擔能力,無(wú)重大違約記錄。 

    機構投資者中,如果是中國證監會(huì )認定的專(zhuān)業(yè)機構投資者,可不受從事證券交易時(shí)間、證券類(lèi)資產(chǎn)的條件限制(監管另有要求的除外)。 

    專(zhuān)業(yè)機構投資者包括:經(jīng)國家金融監管部門(mén)批準設立的金融機構,包括商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司和保險公司等;上述金融機構管理的金融產(chǎn)品;經(jīng)證監會(huì )或者其授權機構登記備案的私募基金管理機構及其管理的私募基金產(chǎn)品;證監會(huì )認可的其他投資者。

     

    專(zhuān)業(yè)機構投資者參與融資融券業(yè)務(wù)除上述資料外還應提交的資料如下;

    1.專(zhuān)業(yè)機構投資者可以從事融資融券業(yè)務(wù)的證明文件;

    2.私募基金管理機構還應提供向證監會(huì )或者其授權機構登記備案的相關(guān)文件;

    3.專(zhuān)業(yè)機構投資者管理的金融產(chǎn)品和私募基金管理的私募基金產(chǎn)品還應提供參與融資融券業(yè)務(wù)的金融產(chǎn)品或私募產(chǎn)品的法律文件,包括產(chǎn)品的合同,備案文件和產(chǎn)品說(shuō)明書(shū),其中合同和產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)中應包括產(chǎn)品可以投資于融資融券業(yè)務(wù)的授權。

     

    本公司不受理有下列情形之一的客戶(hù)融資融券業(yè)務(wù)申請:

     

    1.法律法規禁止參與融資融券業(yè)務(wù)的個(gè)人和法人;

    2.拒絕提供開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)所需相關(guān)資料、或提交虛假資料的個(gè)人和法人;

    3.本公司股東及相關(guān)關(guān)聯(lián)人,不包括僅持上市公司5%以下流通股份的股東;

    4.公司認定其證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力不足以開(kāi)展融資融券交易的客戶(hù)、或具有重大違約記錄的客戶(hù);

    5.未按照公司規定參加投資者教育活動(dòng)的客戶(hù);

    6.公司認定其他不適宜為其提供融資融券業(yè)務(wù)的客戶(hù)。