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    投資者適當性

     

    投資者適當性信息公示

     

    尊敬的投資者:

    根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》《證券經(jīng)營(yíng)機構投資者適當性管理實(shí)施指引(試行)》等監管規定,華源證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“我司”)現將投資者適當性管理部分事項公示如下:

    一、投資者分類(lèi)

    根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規定,我司將投資者區分為A類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者、B類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者、C類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者和普通投資者。其中普通投資者在信息告知、風(fēng)險警示、適當性匹配等方面享有特別保護,具體劃分情況如下:

    投資者類(lèi)別

    分類(lèi)標準

    A類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者

    經(jīng)有關(guān)金融監管部門(mén)批準設立的金融機構,包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務(wù)公司等;經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì )備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。

    上述機構面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品,包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì )備案的私募基金。

    社會(huì )保障基金、企業(yè)年金等養老基金,慈善基金等社會(huì )公益基金,合格境外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII)。

    B類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者

    同時(shí)符合下列條件的法人或其它組織

    1.最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元;

    2.最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元;

    3.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

    同時(shí)符合下列條件的自然人

    1.具有完全民事行為能力(各業(yè)務(wù)線(xiàn)有更嚴格要求的,以具體要求為準);

    2.金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元,或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元;

    3.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷,或者具有2年以上金融產(chǎn)品設計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷,或者屬于專(zhuān)業(yè)投資者A類(lèi)所列金融機構、證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人高級管理人員、獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會(huì )計師和律師。

    C類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者

    最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元,最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元,且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專(zhuān)業(yè)投資者外的法人或其他組織。

    具有完全民事行為能力(各業(yè)務(wù)線(xiàn)有更嚴格要求的,以具體要求為準),金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元,且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。

    普通投資者

    A、B、C類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者之外的投資者

    備注:上述材料中所稱(chēng)金融資產(chǎn),是指銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等。

    對于普通投資者,我司會(huì )進(jìn)行風(fēng)險承受能力評估,投資者需認真填寫(xiě)《華源證券客戶(hù)風(fēng)險承受能力問(wèn)卷》,我司依據投資者提供的基本信息、收入情況、投資偏好、投資經(jīng)驗、投資目標、投資年限等信息,綜合評估確定風(fēng)險承受能力,并將普通投資者按其風(fēng)險承受能力等級由低至高劃分為五級,分別為:C1(保守型)、C2(謹慎型)、C3(穩健型)、C4(積極型)和C5(激進(jìn)型)。

    經(jīng)評估為C1(保守型)的普通投資者且符合下列情形之一的自然人為C1(最低風(fēng)險承受類(lèi)別)的投資者

    1.不具有完全民事行為能力;

    2.沒(méi)有風(fēng)險容忍度或者不能承受任何損失;

    3.法律、行政法規規定的其他情形。

    二、產(chǎn)品或服務(wù)分級

    我司通過(guò)對所銷(xiāo)售產(chǎn)品或所提供服務(wù)的信息的了解,根據產(chǎn)品或服務(wù)的杠桿情況、流動(dòng)性、到期時(shí)限、結構復雜等風(fēng)險特征和程度對產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行風(fēng)險等級評定,對于涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù),按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險等級進(jìn)行評定,并將產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級由低到高劃分為R1(低風(fēng)險)、R2(中低風(fēng)險)、R3(中風(fēng)險)、R4(中高風(fēng)險)、R5(高風(fēng)險)五級。

    司部分產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級如下,其他產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級請以公司的評估結果為準。

    產(chǎn)品與服務(wù)類(lèi)型

    風(fēng)險等級

    交易所及股轉系統公開(kāi)交易產(chǎn)品(二級市場(chǎng)

    主板交易(滬深)

    R3(中風(fēng)險)

    創(chuàng )業(yè)板股票交易

    R3(中風(fēng)險)

    科創(chuàng )板股票交易

    R4(中高風(fēng)險)

    北交所股票交易

    R4(中高風(fēng)險)

    風(fēng)險警示股票交易

    R4(中高風(fēng)險)

    退市整理期股票交易

    R4(中高風(fēng)險)

    掛牌公司股票交易

    R4(中高風(fēng)險)

    退市板塊掛牌轉讓交易

    R4(中高風(fēng)險)

    港股通股票交易

    R4(中高風(fēng)險)

    公開(kāi)募集基礎設施證券投資基金交易(REITs)

    R4(中高風(fēng)險)

    債券合格投資者交易

    R4(中高風(fēng)險)

    創(chuàng )新企業(yè)股票及存托憑證交易

    R4(中高風(fēng)險)

    向不特定對象發(fā)行的可轉換公司債券交易

    R3(中風(fēng)險)

    退市整理可轉債交易

    R4(中高風(fēng)險)

    北交所及全國股轉公司定向可轉債交易

    R4(中高風(fēng)險)

    信用交易

    滬深主板融資融券交易

    R4(中高風(fēng)險)

    科創(chuàng )板融資融券交易

    R4(中高風(fēng)險)

    創(chuàng )業(yè)板融資融券交易

    R4(中高風(fēng)險)

    北交所融資融券交易

    R4(中高風(fēng)險)

    融資融券可轉債交易

    R4(中高風(fēng)險)

    融資融券基礎設施投資基金交易

    R4(中高風(fēng)險)

    股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)(融入方)

    R4(中高風(fēng)險)

    約定購回式證券交易(融入方)

    R4(中高風(fēng)險)

    轉融通證券出借業(yè)務(wù)

    R2(中風(fēng)險)

    程序化交易服務(wù)

    量化投資工具

    R3(中風(fēng)險)

    策略建議類(lèi)

    R4(中風(fēng)險)

    投資咨詢(xún)及投資顧問(wèn)

    市場(chǎng)資訊類(lèi)

    R1(低風(fēng)險)

    研究報告類(lèi)

    R1(低風(fēng)險)

    投資建議類(lèi)(不含明確推薦個(gè)股或個(gè)股組合)

    R2(中低風(fēng)險)

    投資建議類(lèi)(含明確推薦個(gè)股或個(gè)股組合)

    R3(中風(fēng)險)

    決策商城服務(wù)

    云參選股

    R3(中風(fēng)險)

    超能形態(tài)

    R3(中風(fēng)險)

    籌碼分布

    R2(中低風(fēng)險)

    大盤(pán)信號

    R2(中低風(fēng)險)

    個(gè)股異動(dòng)

    R2(中低風(fēng)險)

    價(jià)值天眼

    R2(中低風(fēng)險)

    相似K線(xiàn)

    R2(中低風(fēng)險)

    歷史回看

    R2(中低風(fēng)險)

    融資追擊

    R2(中低風(fēng)險)

    龍虎榜單

    R2(中低風(fēng)險)

    機構重倉

    R2(中低風(fēng)險)

    大宗交易

    R2(中低風(fēng)險)

    滬深港通持股

    R2(中低風(fēng)險)

    市場(chǎng)透視

    R2(中低風(fēng)險)

    氣象九轉

    R3(中風(fēng)險)

    條件選股

    R2(中低風(fēng)險)

    債券交易

    債券質(zhì)押式回購(逆回購)

    R1(低風(fēng)險)

    國債、央票

    R1(低風(fēng)險)

    地方政府債、地方支持機構債

    R2(中低風(fēng)險)

    政策性金融債、國開(kāi)債

    R2(中低風(fēng)險)

    AA+評級及以上投資級信用債

    R2(中低風(fēng)險)

    AA評級投資級信用債

    R3(中風(fēng)險)

    AA-評級債

    R4(中高風(fēng)險)

    無(wú)評級債

    R5(高風(fēng)險)

    退市債券協(xié)議轉讓

    R5(高風(fēng)險)

    附加投資人權利的債券

    按照信用等級評估,再下調至多一個(gè)等級

    附加發(fā)行人權利的債券

    按照信用等級評估,再上調一個(gè)等級至不超過(guò)中高

    附加增信措施的債券

    按照增信等級,再下調至多一個(gè)等級

    ABS優(yōu)先

    按照信用等級評估,參考信用債風(fēng)險等級劃分標準

    ABS劣后

    R4(中高風(fēng)險)

    場(chǎng)外交易

    場(chǎng)外期權

    R5(高風(fēng)險)

    收益互換

    R5(高風(fēng)險)

    其它

    本金保障型固定收益憑證

    R1(低風(fēng)險)

    說(shuō)明:

    1、本表中所示的分級標準為產(chǎn)品或服務(wù)的“最低”標準,具體產(chǎn)品或服務(wù)的分級應按照各業(yè)務(wù)條線(xiàn)制定的產(chǎn)品或服務(wù)分級標準,并通過(guò)線(xiàn)下或線(xiàn)上OA“產(chǎn)品或服務(wù)分級流程”進(jìn)行,但分級結果不得低于本表所示標準;

    2、本表所確定的分級標準按照新老劃斷執行,本表確定的“最低”分級標準僅適用于本表確定后的產(chǎn)品或服務(wù)分級,不再向前追溯已完成分級的產(chǎn)品或服務(wù)。

    3、本標準所述信用債評級均為債項評級,無(wú)債項評級的參考主體評級,既無(wú)債項評級亦無(wú)主體評級的債券視為無(wú)評級債券。

    附件1:華源證券股份有限公司代銷(xiāo)證券投資基金及代銷(xiāo)金融產(chǎn)品風(fēng)險評級說(shuō)明.docx

    附件2:華源證券股份有限公司收益憑證評分表.docx

    附件3:華源證券股份有限公司產(chǎn)品或服務(wù)分級說(shuō)明.docx

    三、普通投資者類(lèi)型與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的匹配規則

    普通投資者類(lèi)型

    適配的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級

    C5(激進(jìn)型)

    R1(低風(fēng)險)、R2(中低風(fēng)險)、R3(中風(fēng)險)、R4(中高風(fēng)險)、R5(高風(fēng)險)

    C4(積極型)

    R1(低風(fēng)險)、R2(中低風(fēng)險)、R3(中風(fēng)險)、R4(中高風(fēng)險)

    C3(穩健型)

    R1(低風(fēng)險)、R2(中低風(fēng)險)、R3(中風(fēng)險)

    C2(謹慎型)

    R1(低風(fēng)險)、R2(中低風(fēng)險)

    C1(保守型)、C1(最低風(fēng)險承受類(lèi)別)

    R1(低風(fēng)險)

    我司在此鄭重提醒投資者審慎評判自身風(fēng)險承受能力、結合自身投資行為,作出審慎的投資判斷。

    四、需要進(jìn)行錄音或錄像的情形

    我司通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向投資者進(jìn)行告知、警示需要進(jìn)行全程錄音或錄像的四種情形為:

    (一)《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十二條規定的普通投資者申請轉化為專(zhuān)業(yè)投資者;

    (二)公司向普通投資者銷(xiāo)售高風(fēng)險產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù);

    (三)公司主動(dòng)調整投資者分類(lèi)、產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級以及適當性匹配意見(jiàn);

    (四)公司向普通投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)前的告知、警示。

    我司將根據法律法規、監管規定以及信用風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險、操作風(fēng)險、流動(dòng)性風(fēng)險等方面的變化及時(shí)調整產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級。

    以上內容為我司關(guān)于投資者分類(lèi)、產(chǎn)品或服務(wù)分級以及錄音或錄像信息的公示。

    敬請知悉!

     

    華源證券股份有限公司

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