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一、融資融券交易

 

融資融券交易,又稱(chēng)證券信用交易,是指投資者向具有證券交易所會(huì )員資格的證券公司提供擔保物,借入資金買(mǎi)入上市證券(融資交易)或借入上市證券并賣(mài)出(融券交易)的行為。

 

二、 標的證券

 

標的證券是投資者融入資金可買(mǎi)入的證券和證券公司可對投資者融出的證券。交易所按照從嚴到寬、從少到多、逐步擴大的原則,從滿(mǎn)足證券交易所融資融券交易實(shí)施細則規定的范圍內,審核、選取并確定可作為標的證券的名單,并向市場(chǎng)公布。證券公司在證券交易所公布的標的證券范圍內,結合市場(chǎng)情況、自身狀況等因素確定標的證券范圍。標的證券限于證券交易所認可的上市股票、證券投資基金、債券及其它證券。

 

三、保證金

 

保證金指投資者向證券公司交存的、用于擔保證券公司因向投資者融資融券所生債權的擔保物。保證金包括資金和可充抵保證金證券。充抵保證金的證券在計算保證金金額時(shí),應當以證券市值或凈值為基礎,按證券公司公布的折算率進(jìn)行折算,證券公司公布的折算率不得高于證券交易所規定的標準。證券公司公布的可充抵保證金證券的名單,不得超出證券交易所公布的可充抵保證金證券范圍。

 

四、 保證金比例

 

融資保證金比例是指投資者融資買(mǎi)入證券時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例。其計算公式為:

融資保證金比例=保證金/(融資買(mǎi)入證券數量×買(mǎi)入價(jià)格)×100%

融券保證金比例是指投資者融券賣(mài)出時(shí)交付的保證金與融券交易金額的比例。其計算公式為:

融券保證金比例=保證金/(融券賣(mài)出證券數量×賣(mài)出價(jià)格)×100%

 

五、 保證金可用余額

 

保證金可用余額是指投資者用于充抵保證金的現金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額,減去投資者未了結融資融券交易已用保證金及相關(guān)利息、費用的余額。

 

六、 擔保物

 

擔保物是指投資者提供的、用于擔保其對證券公司所有負債的資產(chǎn)、包括但不限于甲方融資或融券時(shí)提供的保證金、融資買(mǎi)入的全部證券、融券賣(mài)出所得全部資金、信用賬戶(hù)內所有資金和證券所產(chǎn)生的孳息及信用賬戶(hù)內所有派發(fā)的權益、行使權益的結果等。

 

七、 維持擔保比例

 

維持擔保比例是指投資者擔保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例。其計算公式為:

維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶(hù)內證券市值總和)/(融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數量×當前市價(jià)+利息及費用總和)

 

八、 融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

 

融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)是指證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),以自己的名義,在商業(yè)銀行開(kāi)立的,用于存放證券公司擬向客戶(hù)融出的資金及客戶(hù)歸還的資金。

 

九、 融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

 

融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)是指證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),以自己的名義,在證券登記結算機構開(kāi)立的,用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券,該賬戶(hù)不得用于證券買(mǎi)賣(mài)。

 

十、 客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)

 

客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)是指證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),以自己的名義,在商業(yè)銀行開(kāi)立的,用于存放客戶(hù)交存的、擔保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權的資金。

 

十一、 客戶(hù)信用資金賬戶(hù)

 

證券公司在與客戶(hù)簽訂融資融券合同后,通知商業(yè)銀行根據客戶(hù)的申請,為客戶(hù)開(kāi)立實(shí)名信用資金賬戶(hù)??蛻?hù)信用資金賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)的二級賬戶(hù),用于記載客戶(hù)交存的擔保資金的明細數據??蛻?hù)只能開(kāi)立一個(gè)信用資金賬戶(hù)。

 

十二、 客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)

 

客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)是指證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),以自己的名義,在證券登記結算機構開(kāi)立的,用于記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權的證券。

 

十三、 客戶(hù)信用證券賬戶(hù)

 

證券公司在與客戶(hù)簽訂融資融券合同后,根據客戶(hù)的申請,按照證券登記結算機構的規定,為其開(kāi)立實(shí)名信用證券賬戶(hù)??蛻?hù)信用證券賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)的二級賬戶(hù),用于記載客戶(hù)委托證券公司持有的擔保證券的明細數據??蛻?hù)信用證券賬戶(hù)與其普通證券賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)人的姓名或者名稱(chēng)應當一致。

 

十四、 信用交易資金交收賬戶(hù)

 

信用交易資金交收賬戶(hù)是指證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),以自己的名義,在證券登記結算機構開(kāi)立的,用于客戶(hù)融資融券交易的資金結算。

 

十五、 信用交易證券交收賬戶(hù)

 

信用交易證券交收賬戶(hù)是指證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),以自己的名義,在證券登記結算機構開(kāi)立的,用于客戶(hù)融資融券交易的證券結算。

 

(免責聲明:本資料僅為投資教育之目的而發(fā)布,不構成投資建議。投資者據此操作,風(fēng)險自擔。投資者不應當以信息取代其獨立判斷或依據該信息做出投資決策。對于投資者依據本手冊進(jìn)行投資所造成的一切損失,華源證券股份有限公司不承擔任何責任。)